證券從業資格證

7月8日，中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)發布《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》(以下簡稱《測試細則》)《證券公司從業人員業務培訓細則》(以下簡稱《培訓細則》)及《證券公司從業人員業務培訓大綱》(以下簡稱《培訓大綱》)。

《測試細則》旨在規范證券行業專業人員水平評價測試工作的組織、實施、命題、成績管理、參與各方責任等。證券業從業人員資格考試調整為非準入類的專業能力水平評價測試，測試目的為綜合考察從業人員專業能力是否符合行業和對應崗位要求，測試成績是證明其具備從事相應證券業務的專業能力參考。為合理利用考試資源，增強測試針對性，結合行業人員學歷構成以及工作情況，《測試細則》在報名條件和成績管理制度方面較此前準入類資格考試有所調整。為落實“穩就業”要求，方便行業從業人員入職換崗需要，將針對行業推出專場測試和更加靈活的預約測試。同時，結合實踐細化了水平評價測試違規情形和違規責任。

具體來看，針對報名條件《測試細則》要求，報名參加一般業務水平評價測試的人員，應當符合下列條件：(一)報名截止日年滿18周歲;(二)取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷;或具有高中或相當于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經歷;或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業機構已開具錄用通知的大學本(專)科應屆畢業生等人員。(三)具有完全民事行為能力。

《培訓細則》對證券從業人員業務培訓工作進行了系統性規范。中證協按照《證券法》要求組織證券從業人員的業務培訓，制定培訓規則、培訓大綱和培訓教材，建立培訓資源信息共享機制，開展工作交流，督促證券公司履行相關管理責任等;證券公司應建立培訓制度，將培訓納入證券從業人員考核，記錄和核查證券從業人員培訓情況，實施證券從業人員業務培訓等，確保其掌握與崗位職責相關的法律法規、執業規范，持續具備與崗位相適應的專業素質。證券從業人員培訓要注重黨建引領、行業文化、職業道德方面的內容。根據從業人員執業情況、專業能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信情況、其他執業聲譽情況及為行業發展、履行社會責任作出貢獻情況等，對從業人員業務培訓實行差異化、動態管理。

《培訓大綱》對證券公司從業人員的培訓內容提出了指導性要求。主要內容包括“黨建引領、行業文化、職業道德”“法律法規”“專業技能”等方面，并明確相應的參考內容范圍和細目，旨在進一步加強從業人員的職業道德教育、法規政策培訓和專業能力培訓，促進形成“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化。

中證協表示，證券從業人員是實現證券行業職責、服務實體經濟和社會財富管理的基礎和保障，測試、培訓是促進證券從業人員隊伍提升職業道德和專業素養的重要手段。協會將結合兩項規則的實施，進一步壓實機構主體責任，不斷促進行業誠信約束、聲譽約束、自律約束、規則約束，引導行業從業人員尊崇信義、崇尚專業、忠實責任、珍惜聲譽，推動行業守正創新、高質量發展。

來源：證券日報之聲（securitiesdaily）

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